2020-03-13
橱柜招商 因未按规定备案等 证监会对永安信天津公司作出走政责罚

  因未按规定备案等 证监会对永安信天津公司作出走政责罚

  中证网讯(记者 昝艳丽)证监会3月4日更新的一则走政责罚决定书表现,证监会日前对永安信(天津)股权投资基金管理有限公司(以下简称永安信天津公司)涉嫌作恶一案进走了立案调查、审理。经查明,永安信天津公司未按规定进私运募投资基金备案,公司管理的单只私募投资基金投资者人数超过《证券投资基金法》规定的特定数目,公司存在将固有财产、他人财产杂沓于基金财产从事投资情形,综上,对永安信天津公司上述违规走为责令改正,给予警告,并相符计处以9万元罚款;对乔志杰(永安信天津公司法定代外人)给予警告,并相符计处以9万元罚款。证监会同日发布市场禁入决定书,对乔志杰采取5年证券市场禁入措施。

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  按照走政责罚决定书,截至证监会调查时,永安信天津公司未按中国证券投资基金业协会(以下简称协会)的规定为其管理的重庆永安信凌友投资管理中央(有限相符伙)等83只私募投资基金进走备案。证监会认为,永安信天津公司的前述走为忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》第八条第一款的规定,组成《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十八条所述作恶走为。乔志杰行为永安信天津公司的法定代外人,是对永安信天津公司前述作恶走为直接负责的主管人员。

  经查,截至证监会调查时,北京永安信股权投资基金(以下简称北京永安信基金,已在协会备案)、永安信拓界(厦门)股权投资基金相符伙企业(以下简称永安信拓界)、金华永安信股权投资企业(以下简称金华永安信)、鑫裕成(厦门)股权投资基金相符伙企业(以下简称鑫裕成基金)通盘为永安信天津公司管理的相符伙型私募投资基金,其中永安信拓界、金华永安信以及鑫裕成基金的投资者人数别离为44人、50人和43人,且均未在基金业协会备案,北京永安信基金投资者人数为80人,其中包括永安信拓界、金华永安信以及鑫裕成基金3个投资人。按照《私募投资基金监督管理暂走手段》第十三条的规定,对北京永安信的最后投资者答当穿透核查并相符并计算人数。穿透计算后,北京永安信基金投资者人数超过《证券投资基金法》第八十七条规定的200人上限。证监会认为,永安信天津公司的前述走为忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》第十一条第一款的规定,组成《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十八条所述作恶走为。乔志杰行为永安信天津公司的法定代外人,是对永安信天津公司前述作恶走为直接负责的主管人员。

  永安信天津公司存在将固有财产、他人财产杂沓于基金财产从事投资情形。经查,橱柜招商截至证监会调查时,北京永安信基金、北京永安信和投资管理中央(有限相符伙)(以下简称永安信和)、永安信(天津)股权投资基金(有限相符伙)(以下简称天津永安信)等3只基金(均由永安信天津公司担任管理人)存在与永安信天津公司及其有关公司永安信(北京)投资控股有限公司和永安信(北京)资产管理有限公司资产杂沓操纵的情况。证监会认为,永安信天津公司的前述走为忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》第二十三条第(一)项的规定,组成《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十八条所述作恶走为。对永安信天津公司的作恶走为,乔志杰是永安信天津公司的法定代外人,是直接负责的主管人员。

  按照当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,按照《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十八条的规定,证监会决定:对永安信天津公司未按规定在中国证券投资基金业协会备案的走为,责令改正,给予警告并处3万元罚款,对直接负责的公司法定代外人乔志杰给予警告并处3万元罚款。对永安信天津公司管理的股权投资基金投资者人数超过200人的走为,责令改正,给予警告并处3万元罚款,对直接负责的公司法定代外人乔志杰给予警告并处3万元罚款。对永安信天津公司管理的基金与永安信天津公司及其管理公司之间间存在的资产杂沓走为,责令改正,给予警告并处3万元罚款,对直接负责的公司法定代外人乔志杰给予警告并处3万元罚款。

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